《國元證》券因“富煌鋼構(gòu)并購項目”盡調(diào)失職 收安徽證監(jiān)局警示函

專題：國元證券收警示函，涉富煌鋼構(gòu)并購項目盡調(diào)失職

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　　近日，安徽證監(jiān)局披露關(guān)于對國元證券股份有限公司、楊少杰、劉民昊采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，國元證券作為2025年度安徽富煌鋼構(gòu)（維權(quán)）股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目的財務(wù)顧問，在接受委托出具財務(wù)顧問專業(yè)意見過程中，未對標的公司合肥中科君達視界技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“中科視界”）收入確認跨期問題保持充分的職業(yè)審慎、未充分核查中科視界與部分經(jīng)銷類客戶的交易實質(zhì)，導(dǎo)致制作、出具的獨立財務(wù)顧問報告存在不實記載。

　　楊少杰、劉民昊作為項目主辦人，對以上違規(guī)行為負有主要責任。安徽證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。